Брокерський підрозділ швейцарського банку UBS оштрафували в США на рекордні $125 млн

UBS Financial Services пропустила десятки тисяч переказів загальною вартістю $10 мільярдів без належного моніторингу

Підрозділ Міністерства фінансів США, що бореться з відмиванням грошей, оштрафував брокерський підрозділ швейцарського банку UBS у США (UBS Financial Services Inc., UBSFS) на рекордні $125 мільйонів, повідомляється на сайті FinCEN.

Це найбільший штраф, коли-небудь накладений на брокерську компанію за подібні порушення у США.

UBS Financial Services вдруге потрапляє під американські санкції. У грудні 2018 року компанія погодилася сплатити штраф у розмірі $14,5 млн за аналогічні проблеми з моніторингом валютних переказів і пообіцяла виправитися, але не зробила цього.

Через що протягом понад чотирьох років – з 2019-го по 2023-й – більше ніж 50 000 валютних переказів загальною вартістю $10 мільярдів пройшли без належного моніторингу. Про ці проблеми компанія в FinCEN не повідомила, регулятор дізнався про них сам під час перевірки.

Друга частина справи стосується клієнтів із високим ризиком – переважно з Росії та Латинської Америки. UBSFS не проводила достатньої перевірки походження їхніх грошей і ігнорувала негативні новини про можливі зв'язки клієнтів із корупцією, шахрайством чи відмиванням коштів. Зокрема, UBS відкривав та обслуговував рахунки для російських олігархів, наближених до Володимира Путіна, ігноруючи санкційні ризики та корупційні звинувачення

UBSFS визнала, що свідомо порушувала закон.

За умовами угоди компанія тепер має разом із незалежним аудитором перевірити пропущені підозрілі трансакції та повністю переглянути свою систему контролю, з особливим фокусом на ризики, пов'язані з південним кордоном США і наркокартелями, а також з Іраном, Росією та Венесуелою.

• На початку 2026 року Євросоюз додав Росію до чорного списку з відмивання грошей.
• В грудні 2025-го США зняли нагляд із Danske Bank після трирічного пробаційного періоду, який ввели після скандалу з відмиванням російських грошей.